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标题: 鹏华公司基金简介(含各基金申购费,转换费,赎回费)
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鹏华公司基金简介(含各基金申购费,转换费,赎回费)

目录:

开放式基金:
鹏华中国50开放式证券投资基金基本概况——————————————————————————————2楼
鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)基本概况————————————————————————--3楼
鹏华动力增长混合型基金(LOF)基本概况—————————————————————————————-4楼
鹏华价值优势股票型证券投资基金(LOF)基本概况—————————————————————————5楼

鹏华行业成长开放式证券投资基金基本概况—————————————————————————————-6楼
鹏华货币市场基金基本概况(A/B级)————————————————————————————————7楼
鹏华普天收益开放式证券投资基金概况————————————————————————————————8楼
鹏华普天债券A/B开放式证券投资基金概况———————————————————————————--——9楼

封闭式基金
普惠基金简介————————————————————————————————————————————10楼
普丰基金简介————————————————————————————————————————————10楼

鹏华基金优惠申购费----------------------------------------------------------------------------------------11楼












公司简介

鹏华基金管理有限公司成立于1998年12月22日,业务范围包括基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司股东由国信证券有限公司、欧利盛金融集团(Eurizon Financial Group)、深圳市北融信投资发展有限公司组成,三家股东的出资比例分别为50%、49%、1%。公司原注册资本8,000万元人民币,后于2001年9月完成增资扩股,增至15,000万元人民币。 截至2007年6月30日,公司管理资产规模达到826.12亿元。包括两只封闭式基金、八只开放式基金和四只社保基金。
        1999年1月6日,鹏华首只封闭式基金普惠证券投资基金成立,募集规模20亿元;
        1999年7月14日,鹏华首只优化指数封闭式基金普丰证券投资基金成立,募集规模30亿元;
        2002年4月22日,鹏华首只开放式基金鹏华行业成长开放式证券投资基金开始发行,成功募集39.77亿份;
        2002年12月16日,鹏华获得社保基金理事会批准,成为全国社会保障基金首批六家投资管理人之一;
        2003年5月24日,普天系列开放式证券投资基金发行,含普天债券开放式证券投资基金和普天收益开放式证券投资基金,成功募集11.4亿;
        2004年3月29日,鹏华中国50开放式证券投资基金开始发行,成功募集24.44亿份;
        2005年3月17日,鹏华货币市场证券投资基金开始募集,成功募集33.53亿;
        2006年6月12日,鹏华价值优势股票型证券投资基金(LOF)开始募集,并成功募集18.75亿;
        2006年12月8日,鹏华动力增长混合型基金(LOF)开始募集,成功募集110.14亿。
        2007年5月8日,鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF) 开始募集,成功募集93.83亿。该基金由原基金普华和基金普润两只封闭式基金合并转型而成,也是国内首只由分别在沪、深两个交易所上市的两只封闭式基金成功合并转型的开放式基金。
        2007年6月22日,经中国证监会《关于同意鹏华基金管理有限公司股权变更及修改公司章程的批复》(证监基金字[2007]178号)批准,深圳市北融信投资发展有限公司、方正证券有限责任公司、安徽国元信托投资有限责任公司将其持有的占本公司总股本49%的股权一次性整体转让给意大利欧利盛金融集团,中国商务部于6月27日向本公司颁发了外商投资企业批准证书(商外资资审字[2007]0259号)。
        欧利盛金融集团隶属于意大利第二大银行机构Intesa Sanpaolo集团。Intesa Sanpaolo集团拥有意大利全国17%的银行分支机构,并已在全世界35个国家开展业务,在亚洲地区的上海、北京、香港、东京、新加坡等地设有10家办事处,并分别在米兰和纽约证交所上市。本次受让股权的主要目的是支持本公司成为中国及国际市场中一流的基金管理公司。
        伴随着中国证券市场的发展壮大,鹏华基金管理有限公司已经走过八年多的发展历程。作为《证券投资基金管理暂行办法》颁布后成立的第六家规范化的基金管理公司,作为中国证券市场机构投资者的一员,鹏华公司自成立以来,一直秉承“进取、求实”的企业精神,坚持“信任高于一切”的企业理念,把风险控制放在业务发展首位。公司还成立了中国基金业第一个投资者俱乐部——“鹏友会”,为广大投资者 “尽心尽力,真诚服务”,其稳健经营、规范运作的鲜明形象已为市场熟知和认可。
        面对中国加入WTO后的机遇和挑战,身处中国基金业高速发展的历史时刻,鹏华基金管理有限公司将在进一步提高基金管理水平、完善市场服务体系、新业务开发、国际合作等多方面加快步伐,努力进取,继续诚实信用、勤勉尽责地为广大基金持有人服务,为中国基金业的健康发展做出应有贡献。

注册地址深圳市福田区福华三路与益田路交汇处深圳国际商会中心43楼
公司类别合资
法人代表孙枫
法人许可证号A006
经营范围发起设立基金及基金管理业务
电子邮箱assistant@phfund.com.cn


[ 本帖最后由 danny 于 2007-9-3 13:00 编辑 ]





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鹏华中国50开放式证券投资基金基本概况

鹏华中国50开放式证券投资基金基本概况

基金名称鹏华中国50开放式证券投资基金
基金类型契约型开放式
单位面值1.00元人民币
基金代码160605
基金管理人鹏华基金管理有限公司
基金托管人交通银行
注册登记人中国证券登记结算有限责任公司
销售对象中华人民共和国境内依法设立的可从事基金投资的法人和自然人(法律、法规及其它有关规定禁止购买者除外)
最低认购/申购金额1000元
最低赎回份额0
分红在符合法定分红条件的前提下,本基金每年至少分红一次;投资者可以选择现金分红或红利再投资




鹏华中国50开放式证券投资基金产品说明书摘要
投资目标:以价值投资为本,通过集中投资于基本面和流动性良好同时收益价值或成长价值相对被低估的股票,长期持有结合适度波段操作,以求在充分控制风险的前提下分享中国经济成长成果和实现基金财产的长期稳定增值。
投资理念:淡化指数,重视价值,集中持有。
投资类型:混合型基金
投资方向:本基金以股票、中央银行票据、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具为主要投资方向。
投资策略:在正常市场状况下,股票投资比例变动范围是基金资产净值的30%~95%,国债投资比例变动范围是基金资产净值的0%~70%,中央银行票据投资比例变动范围是基金资产净值的0~50%,金融债投资比例变动范围是基金资产净值的0~50%,企业债投资比例变动范围是基金资产净值的0~25%,可转债投资比例变动范围是基金资产净值的0~25%,现金或到期日在一年以内的*债券不低于基金资产净值的5%。如有投资需要可通过回购参与有价值的新股配售和增发。
投资方法:1、债券投资方法
本基金债券投资以降低组合总体波动性从而改善组合风险构成为目的,采取积极主动的投资策略,谋取超额收益。如投资有需要则可在严格控制风险的前提下通过回购参与有价值的新股配售和增发。
2、股票投资方法
本基金股票投资中,精选个股,长期持有结合适度波段操作,注重长期收益。将类指数的选股方式与积极的权重配置相结合,从而在保持了收益空间的前提下一定程度上降低了投资风险。股票价值分析兼顾收益性和成长性。

业绩比较基准(Benchmark):
上证180指数涨跌幅×65%+深证100指数涨跌幅×30%+金融同业存款利率×5%(本基准权重设置若与市场出现较大偏离,将做动态调整) 。
选择上证180指数和深证100指数作为本基金的业绩比较基准主要是基于如下原因:本基金主要以基本面和流动性良好同时收益价值或成长价值相对被低估的股票为投资对象,且股票投资数目有限,适合用成分指数作为比较基准。

风险/收益特征:
本基金属平衡型证券投资基金,为证券投资基金中的中风险品种。长期平均的风险和预期收益低于成长型基金,高于价值型基金、指数型基金、纯债券基金和国债。
风险控制:
本基金使用“北方之星债券投资决策分析系统”进行债券投资的收益分析和风险监控,评估内容包括:价格-收益率分析、债券组合收益率分析、利率期限结构分析等。
本基金使用“鹏华风险绩效评估系统”进行股票投资的动态风险监测,评估内容包括:投资组合的VaR分析、流动性分析与评价、业绩的归因分析等。




鹏华中国50基金基金经理
 黄鑫,男,硕士,5年证券从业经验。曾在民生证券公司证券投资部、长城证券公司研究所从事研究工作;2004年10月加盟鹏华基金管理有限公司从事行业研究工作,2005年6月起担任鹏华基金管理有限公司机构理财部理财助理,现任机构理财部社保基金组合理财经理。黄鑫具备基金从业资格,未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。2007年8月开始担任鹏华中国 50 基金基金经理 。


鹏华中国50认购、申购、赎回费率(外扣法)

认购费率认购金额(元)认购费率
1000 ≤M<50万1.0%
M≥500万≤1.0%
申购费率申购金额(元)申购费率
1000 ≤M<10万1.5%
10万 ≤M<100万1.00%
100万 ≤M<500万0.50%
M≥500万0.02%
赎回费率持有年限Y(年)赎回费率
Y<1年0.50%
1年≤Y<2年0.30%
2年≤Y<3年0.10%
Y≥ 3年0




认购费率:指在本基金设立募集期内,投资者申请购买本基金单位的费率。
申购费率:指在本基金成立后,投资者申请购买本基金单位的费率。
赎回费  :由赎回申请人承担,按持有年限逐年递减,其中60%作为注册登记费用,由基金管理人收取,其余40%归基金资产。



鹏华中国50管理费率、托管费率

管理费率1.5%
托管费率0.25%



管理费率:指在本基金存续期间,基金管理人所收取管理费的费率。
托管费率:指在本基金存续期间,基金托管人所收取托管费的费率。



基金转换费


转换金额N鹏华货币市场基金转入普天收益基金、鹏华中国50基金鹏华货币市场基金转入普天债券基金普天债券基金转入鹏华中国50基金鹏华中国50基金、普天收益基金、普天债券基金转入鹏华货币市场基金
转换费率转换费率转换费率转换费率
500≤N<10万1.40%0.80%0.60%0.30%
10万≤N<100万1.00%0.50%0.50%
100万≤N<500万0.50%0.30%0.20%
N≥500万0.02%0.01%0.01%


注:转换费中有75%作为注册登记费用等由基金管理人收取,25%归入转出基金的基金财产。

[ 本帖最后由 danny 于 2007-8-13 00:03 编辑 ]





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鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)基本概况

投资目标

投资于具有相对完善的公司治理结构和良好成长性的优质上市公司,为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。

投资理念

1、完善的公司治理结构是企业取得良好绩效和可持续发展的基本保障。
2、将上市公司治理结构综合分析评估和利用财务数据对上市公司进行内在价值分析相结合,力争获得上市公司有差异的价值发现,为基金份额持有人谋求稳健的投资回报。

投资类型

上市契约型开放式股票型证券投资基金。

投资范围

股票资产占基金资产的比例为60%~95%,债券资产占基金资产的比例为0~35%,本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%,现金或到期日在1年期以内*债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金将在基金合同生效之日起六个月内使投资组合比例符合法律法规及上述约定。

比较基准

沪深300指数×75%+新华雷曼中国综合债券指数×25%

风险、收益特征

本基金属于股票型基金,其预期的风险和收益高于货币型基金、债券基金、混合型基金,为证券投资基金中具有较高风险、较高收益的投资品种。

鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)基金经理
程世杰,男,1968年11月出生,经济学硕士,8年金融证券从业经历。2001年5月加盟鹏华基金管理有限公司,历任行业研究员、鹏华中国50基金经理助理、普华证券投资基金基金经理。
杨靖,男,1968年1月出生,管理学硕士,6年证券从业经验。曾在长城证券公司从事证券研究工作,先后任研究员、行业研究小组组长;2001年6月加盟鹏华基金管理有限公司从事行业研究工作,2005年开始先后任鹏华中国50基金、鹏华行业成长基金和普润基金经理助理。2006年9月开始担任普润证券投资基金基金经理


鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)集中申购、申购、赎回费率 (外扣法)

场外申购费率

申购金额(含申购费,M-元)

集中申购期
优惠费率

日常申购费率

M<100万

1.2%

1.5%

100万≤ M<500万

1.0%

1.2%

500万≤ M<1000万

0.8%

1.0%

M ≥1000万

1000元/笔

场内申购费率

深圳证券交易所会员单位应按照场外申购费率设定投资者的场内申购费率(本基金集中申购期内暂不开放场内申购)

场外赎回费率

持有时间(Y

费率

Y<1年

0.5%

1年≤Y<2年

0.25%

Y≥2年

0

场内赎回费率

0.5%


上市交易规则
1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值;
2、本基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起实行;
3、本基金买入申报数量为100 份或其整数倍;
4、本基金申报价格最小变动单位为0.001 元人民币;
5、本基金上市交易遵循深圳证券交易所相关规则及规定。

管理费率

按基金资产净值的 1.5% 年费率计提

托管费率

按基金资产净值的 0.25% 年费率计提

注:投资者一天之内如果有多笔认购、申购,适用费率按单笔分别计算。
        本基金可与本公司管理的其他已开通基金转换业务的开放式基金之间进行转换。基金间的转换业务需收取一定的转换费,转换费由转换申请人承担,转换费的75%作为注册登记等费用由基金管理人收取,25%归入转出基金的基金财产。本基金的转换费率具体按照如下原则收取:
        1、对于本基金单笔1000万元以下的转换业务,基金转换费率为转入基金和转出基金的申购费率补差加上转出基金0.5%的固定赎回费率,具体收取申购费率补差的标准视每次转换时两只基金的申购费率差异情况而定。
        2、对于本基金单笔1000万元(含)以上的转换业务,转换费率为转入基金的申购费率加上转出基金0.5%的固定赎回费率(如转入基金收取固定金额的申购费用,则转换费率为转出基金0.5%的固定赎回费率)。
        3、对于申购费率补差的计算,如果转入基金的申购费率小于或等于转出基金的申购费率,则补差费率为零;如果转入基金的申购费率大于转出基金的申购费率,则补差费率为二者差额。如转出基金为免收申购赎回手续费的货币基金或债券基金等基金产品,则转入本基金的转换费率为本基金的申购费率。

鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)转换费率表

金额(M)

治理转中国50、收益

治理转债券A

治理转货币、动力、价值

货币转治理

中国50转治理

收益转治理

债券A转治理

动力转治理

价值转治理

M<10万

0.5%

0.5%

0.5%

1.5%

0.5%

0.6%

1.2%

0.50%

0.50%

10万 ≤M<50万

1.5%

1.0%

1.0%

1.5%

0.50%

0.50%

50万 ≤M<100万

1.2%

1.0%

1.0%

1.2%

0.80%

0.80%

100万 ≤M<250万

1.2%

1.2%

1.2%

1.4%

0.50%

0.50%

250万 ≤M<500万

1.2%

1.2%

1.2%

1.4%

0.90%

0.95%

500万 ≤M<1000万

0.52%

0.51%

0.5%

1.0%

1.48%

1.48%

1.49%

0.50%

1.0%

M≥1000万

每笔1000元

0.50%

0.50%

0.50%

0.50%

0.50%



[ 本帖最后由 danny 于 2007-8-13 00:08 编辑 ]





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鹏华动力增长混合型基金(LOF)基本概况

(一)灵活配置资产,适时动态调整
      本基金的一级资产配置包括战略性的资产配置和动态资产配置两个层面。其中战略性资产配置旨在制定基金在股票、债券和现金等大类资产之间的中长期配置比例、调整原则和调整范围。而动态资产配置旨在通过对股票市场和债券市场未来走势的判断以及重大政策变动的预测,审时度势地根据市场变化,调整基金投资组合中股票和债券这两大类资产配置比例,在有效控制风险的前提下获取更高的投资收益。
      (二)引入成长因子,优化选股策略
      我公司自主开发了股票成长性评估系统,其中成长性排名是借鉴新华富时600成长指数中有关成长性排名的方法构建的,但构建中所选取的指标不同,包括4个价值因子指标和3个成长因子指标。本基金将沪深两市的所有A股从高到低进行成长性排名(剔除的股票除外),并选取前500只股票构成重点关注的股票。
      (三)强化个股选择,双路径选牛股
      盈利增长速度还没有在股价上充分反映出来,股价对公司的盈利增长的反映存在着明显的滞后。
      本基金从两条路径甄选股票进而构建股票备选库。第一条路径就是通过股票的历史财务数据和股票的市场表现甄选出成长性良好的股票,然后在此基础上对影响上市公司的成长性、盈利性以及投资价值的各个方面进行综合评估,甄选出具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司进入股票备选库;第二条路径就是通过对基本面已有改善的个股的深入分析,从那些过去基本面情况差,但现在已有明显好转的上市公司中,发掘具有潜在盈利增长预期的个体。

项目

内容

投资目标

精选具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司中价值相对低估的股票,进行积极主动的投资管理,在有效控制投资风险的前提下,为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。

投资理念

1、成长是价值的源动力,成长创造价值。只有深层挖掘上市公司的高成长性和持续盈利增长潜力,才能有效捕捉股价或未来收益的增长。

2、坚持成长型的投资风格,同时实话灵活的动态资产配置策略,力争在股价上升的过程中为基金份额持有人谋取超越市场平均收益水平的超额收益,而在面临较大的系统性风险时保证基金财产的安全。
3、实施积极主动的投资策略,深度挖掘我国证券市场中潜在的投资机会,谋求超越市场平均收益水平的超额收益。

基金类型

本基金为上市契约型开放式混合型证券投资基金。

投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的各类股票、债券、央行票据、权证、资产证券化产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。若有投资需要可参与有价值的新股配售和增发。法律法规或中国证监会以后允许基金投资的其他金融工具或品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

股票投资方向:本基金股票的主要投资方向为具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司中价值相对低估的增长型股票,本基金对这部分股票的投资比例不低于本基金股票资产的80%。
股票资产占基金资产比例为30%~95%,债券资产占基金资产比例为0%~65%,本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%,现金或到期日在1年期以内*债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。

比较基准

新华富时600成长指数×70%+新华雷曼中国综合债券指数×30%

风险收益特征

本基金属于混合型(偏股型)基金,其预期风险和收益高于货币型基金、债券基金、混合型基金类中的偏债型基金,低于股票型基金,为证券投资基金中的中等风险品种。

风险控制工具

本基金使用“Barra Aegis风险管理系统”以及“鹏华风险绩效评估系统”进行股票投资的风险评估、风险监控及绩效评估;使用“北方之星债券投资决策分析系统”、“红顶债券操盘家系统”以及本公司自行开发的债券投资管理系统来进行债券投资的风险评估、风险监控及绩效评估。


鹏华动力增长混合型基金(LOF)基金经理
         管文浩,男,1966年5月出生,武汉大学经济学硕士,八年证券从业经验。 曾在中国社科院世界经济与政治研究所、国泰君安证券研究所、国信证券投资研究中心从事研究工作,后任泰信基金业务发展总监、研究总监、投资总监兼经理。 2005年2月加盟鹏华基金,任普天收益基金基金经理,业绩优异。




鹏华动力增长混合型基金(LOF)认购、申购、赎回费率 (外扣法)

费率

结构


场外

认购、申购

场外认购、申购金额( M

M <50万

50 ≤M <250 万

250 万 ≤M <500 万

M≥ 5 00 万

认购费率

1.20%

1.00%

0.60%

每笔 1000 元

申购费率

1.50%

1.20%

0.80%

每笔 1000 元

场外 赎回

持有年限 ( )

Y <1年

1年≤ Y < 2年

Y ≥ 2年

赎回费率

0.5%

0.25%

0

场内

认购、申购

深交所会员单位应按上述场外认购、申购费率设定场内认、申购费率。

场内赎回费率

0.5 %


金额、

份额

限制


认购限制


场外

代销网点每个基金账户单笔最低认购金额为1,000元;
我公司直销中心的首次最低认购金额为50万元,追加认购单笔最低认购金额为1万元,不设级差限制;通过本基金网上交易系统认购暂不受此限制。

场内

每次申报的认购份额必须为1000份或其整数倍且不超过99,999,000份基金份额。

申购限制


场外

代销网点单笔最低申购金额为1,000元;直销中心首次最低金额为50万元,追加申购单笔最低金额为1万元,不设级差限制通过本基金网上交易系统申购暂不受此限制。

场内

单个基金账户单笔场内申购的最低金额为1,000元。


上市交易规则
本基金上市首日的开盘参考价为前一日基金份额净值;自上市首日起实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%。上市后买入申报数量为100份或其整数倍;本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币;本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》的相关规定。

管理费率

按基金资产净值的 1.5% 年费率计提

托管费率

按基金资产净值的 0.25% 年费率计提
注:投资者一天之内如果有多笔认购、申购,适用费率按单笔分别计算。
  本基金可与本公司管理的其他已开通基金转换业务的开放式基金之间进行转换。基金间的转换业务需收取一定的转换费,转换费由转换申请人承担,转换费的75%作为注册登记等费用由基金管理人收取,25%归入转出基金的基金财产。本基金的转换费率具体按照如下原则收取:
  1、对于本基金单笔500万元以下的转换业务,基金转换费率为转入基金和转出基金的申购费率补差加上转出基金0.5%的固定赎回费率,具体收取申购费率补差的标准视每次转换时两只基金的申购费率差异情况而定。
  2、对于本基金单笔500万元(含)以上的转换业务,转换费率为转入基金的申购费率加上转出基金0.5%的固定赎回费率(如转入基金收取固定金额的申购费用,则转换费率为转出基金0.5%的固定赎回费率)。
  3、对于申购费率补差的计算,如果转入基金的申购费率小于或等于转出基金的申购费率,则补差费率为零;如果转入基金的申购费率大于转入基金的申购费率,则补差费率为二者差额。如转出基金为免收申购赎回手续费的货币基金或债券基金等基金产品,则转入本基金的转换费率为本基金的申购费率。

鹏华动力增长混合型基金(LOF)转换费率表

金额(M)

动力转中国50、收益

动力转债券A

动力转货币

货币转动力

动力转价值

中国50转动力

收益转动力

债券A
转动力

M<10万

0.5%

0.5%

0.5%

1.5%

0.5%

0.5%

0.6%

1.2%

10万 ≤M<50万

0.5%

0.5%

0.5%

1.5%

0.5%

1.0%

1.0%

1.5%

50万 ≤M<100万

0.5%

0.5%

0.5%

1.2%

0.5%

0.7%

0.7%

1.2%

100万 ≤M<250万

0.5%

0.5%

0.5%

1.2%

0.5%

1.2%

1.2%

1.4%

250万 ≤M<500万

0.5%

0.5%

0.5%

0.80%

0.50%

0.80%

0.80%

1.00%

500万 ≤M<1000万

0.52%

0.51%

0.5%

每笔1000元

1.00%

0.50%

0.50%

0.50%

M≥1000万

0.52%

0.51%

0.5%

每笔1000元

0.50%

0.50%

0.50%

0.50%







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鹏华价值优势股票型证券投资基金(LOF)产品说明书摘要

项目
内容

投资目标

本基金依托严格的研究流程和投资纪律,强调运用相对估值分析方法,发掘我国资本市场国际接轨趋势下具备相对价值优势的中国企业,谋求基金资产的长期稳定增值。

投资理念

拓展投资视野、长期稳健收益。

基金类型

本基金为上市契约型开放式股票型基金。

投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行的各类股票、债券、央行票据、权证、资产证券化产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如有投资需要可参与有价值的新股配售和增发。法律法规或中国证监会以后允许本基金投资的其他金融工具或品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
正常市场状况下,股票投资比例为 60% ~ 95% ,债券投资比例为 0% ~ 35% ,权证的投资比例为 0 ~ 3% 。现金或到期日在 1 年以内的*债券投资比例不低于 5% 。

投资策略

本基金依托严格的研究流程和投资纪律,强调运用相对估值分析方法,通过广泛的估值比较,重点投资我国资本市场国际接轨趋势下具备相对价值优势并兼具良好成长性的中国企业。具体而言,本基金首先按照既有的研究流程和投资纪律进行行业配置和个股选择,再运用相对估值分析方法,进行广泛的估值比较,分析行业、个股的合理估值区间,深入发掘行业和个股层面由于具备相对价值优势而存在的投资机会,以此作为基金经理的投资线索以及权重调整的重要依据。

比较基准

本基金的业绩比较基准为:中信综指× 70%+ 中信标普国债指数× 30%

风险收益特征

本基金属股票型证券投资基金,为证券投资基金中的中高风险品种。 基金长期平均的风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金、货币型基金,低于成长型股票基金。

风险控制工具

本基金使用“ Barra APM 系统”和“鹏华风险绩效评估系统”进行股票投资的动态风险监测,评估内容包括:投资组合的 VaR 分析、流动性分析与评价、业绩的归因分析等。
本基金使用“北方之星债券投资决策分析系统”和“红顶债券操盘家系统”以及本公司自行开发的系统进行债券投资的收益分析和风险监控,评估内容包括:债券组合收益率分析、利率期限结构分析等。

鹏华价值优势股票型证券投资基金(LOF)基金经理

     程世杰,男,1968年11月出生,经济学硕士,10年金融证券从业经历。2001年5月加盟鹏华基金管理有限公司,历任行业研究员、鹏华中国50基金经理助理,2005年5月至今担任普华证券投资基金基金经理。程世杰具备基金从业资格,未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。2007年4月开始担任鹏华价值优势股票型证券投资基金基金基金经理。




鹏华价值优势股票型证券投资基金(LOF)认购、申购、赎回费率 (外扣法)

费率

结构


场外

认购、申购

场外认购、申购金额( M

M <50万

50 ≤M <25 0 万

250 万 ≤M <5 00 万

500 万 ≤M <10 00 万

M≥ 10 00 万

认购费率

1.00%

0.75%

0.50%

0.25%

每笔 1000 元

申购费率

1.50%

1.20%

0.75%

0.50%

每笔 1000 元

场外 赎回

持有年限 ( )

Y <1年

1年≤ Y < 2年

Y ≥ 2年

赎回费率

0.5%

0.25%

0

场内

认购、申购

深交所会员单位可在本基金招募说明书约定的场外认购、申购费率的范围内设定投资者场内认、申、购费率。

场内

赎回费率

0.5 0 %




金额、

份额

限制


认购

限制


场外

代销网点每个基金账户单笔最低认购金额为 1 , 000 元; 我公司直销中心的首次最低认购金额为 10 万元,追加认购单笔最低认购金额为 1 万元,不设级差限制(通过“鹏友 e 家”基金网上交易系统认购暂不受此限制)

场内

每次申报的认购份额必须为 1000 份或其整数倍,且不超过 99 , 999 , 000 份基金份额。

申购

限制


场外

投资者通过代销机构场外申购本基金,单笔最低申购金额为 1 , 000 元;通过我公司直销中心场外申购本基金,首次最低金额为 10 万元,追加申购单笔最低金额为 1 万元(通过“鹏友 e 家”基金网上交易系统认购暂不受此限制)

场内

场内申购本基金,单个基金帐户单笔场内申购的最低金额为 1 , 000 元,最高不超过 99 , 999 , 999 , 99 元。


上市交易规则
本基金上市首日的开盘参考价为前一日基金份额净值;本基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为 10%, 自上市首日起实行 ; 本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍;本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币;本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及《业务规则》的相关规定。

管理费率

按基金资产净值的 1.5% 年费率计提

托管费率

按基金资产净值的 0.25% 年费率计提
注:投资者一天之内如果有多笔认购、申购,适用费率按单笔分别计算。
    基金间的转换业务需收取一定的转换费,转换费由转换申请人承担,转换费的75%作为注册登记等费用由基金管理人收取,25%归入转出基金的基金财产。本基金的转换费率具体按照如下原则收取:
  1、本基金转至鹏华中国50基金、普天收益基金、普天债券基金A,单笔转换金额低于1000万元的,转换费率为本基金0.5%的赎回费率;单笔转换金额超过1000万元(含)的,转换费率由转入基金的申购费率和0.5%的赎回费率构成。鹏华中国50基金、普天收益基金、普天债券基金A转入本基金,基金转换费率为转入基金和转出基金的申购费率补差加上转出基金0.5%的固定赎回费率,具体收取申购费率补差的标准视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。
  2、本基金转至鹏华动力增长基金,基金转换费率为转入基金和转出基金的申购费率补差加上转出基金0.5%的固定赎回费率。鹏华动力增长基金转入本基金,单笔转换金额500万元以下或1000万元(含)以上的,转换费率为转出基金0.5%的固定赎回费率;单笔转换金额为500万元(含)至1000万元以下的,转换费率为本基金的申购费率加上转出基金0.5%的固定赎回费率。
  3、本基金转换至鹏华货币基金(包含A级和B级),转换费率为本基金0.5%的赎回费率。鹏华货币基金(包含A级和B级)转换至本基金,转换费率为本基金的相应申购费率。

鹏华价值优势股票型证券投资基金(LOF)转换费率表

金额(M)

价值转中国50、收益
价值转债券A
价值转货币
货币转价值
中国50转价值
收益转价值
债券A转价值

M<10万

0.5%

0.5%

0.5%

1.5%

0.5%

0.6%

1.2%

10万 ≤M<50万

0.5%

0.5%

0.5%

1.5%

1.0%

1.0%

1.5%

50万 ≤M<100万

0.5%

0.5%

0.5%

1.2%

0.7%

0.7%

1.2%

100万 ≤M<250万

0.5%

0.5%

0.5%

1.2%

1.2%

1.2%

1.4%

250万 ≤M<500万

0.5%

0.5%

0.5%

0.75%

0.75%

0.75%

0.95%

500万 ≤M<1000万

0.5%

0.5%

0.5%

0.50%

0.98%

0.98%

0.99%

M≥1000万

0.52%

0.51%

0.5%

每笔1000元

0.50%

0.50%

0.50%






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鹏华行业成长开放式证券投资基金基本概况

鹏华行业成长开放式证券投资基金基本概况

基金名称鹏华行业成长开放式证券投资基金
基金类型契约型开放式
单位面值1.00元人民币
基金代码206001
基金管理人鹏华基金管理有限公司
基金托管人中国工商银行
销售对象中华人民共和国境内依法设立的可从事基金投资的法人和自然人(法律、法规及其它有关规定禁止购买者除外)
销售渠道中国工商银行的基金代销网点和鹏华基金管理有限公司的直销网点
认购费率认购金额(元)认购费率
5000 ≤M<100万1.2%
M≥100万1.0%
申购与赎回费率申购金额(元)申购费率赎回费率
5000 ≤M<100万1.6%0.5%
100万≤M<1000万1.3%
M≥ 1000万 1.0%
分销最低认购金额5000元
直销最低认购金额100万元
最低赎回份额1000份基金单位
分红在有可分配收益的情况下,至少每年分配一次



产品说明
投资理念:投资在于把握未来价值
投资目标:
在控制风险的前提下谋求基金资产的长期稳定增值。
基金类型:
平衡型基金
投资方向:本基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具,主要包括国内依法发行上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。其中,投资重点是预期营业收入或净利润增长率超过行业平均水平的成长性上市公司所发行的股票,这部分投资比例将不低于本基金股票资产的80%。
投资比例:1、本基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%;
2、本基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的*债券;
3、本基金投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的20%;
4、本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;
5、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不得超过该证券的10%;
投资策略:基金管理人的投资决策委员会在综合考虑宏观经济形势、政策变动以及市场走势等因素的前提下及时调整基金财产中股票、债券和现金的配置比例。
把握各行业发展趋势和市场波动特征,并对行业资产进行科学配置,是本基金投资的核心。在行业的投资权重确定之后,本基金将在各行业中重点投资于预期收入或净利润增长率超过行业平均水平的成长性上市公司所发行的股票。
本基金可投资于国债、金融债和企业债(包括可转债)。本基金将在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上,综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性强弱等因素,建立由不同类型、不同期限债券品种构成的组合。
行业配置方法:本基金通过行业基本面研究与数量化模型相结合的方式,依据对各行业超额收益率(α)的预测和排序,在市场自然权重的基础上对预期超额收益较高的行业加大投资权重,对预期超额收益较低的行业减小投资权重。
选股基本标准:重点投资于预期营业收入或净利润增长率超过行业平均水平的成长性上市公司。
业绩比较基准:本基金的业绩比较基准=中信综合指数涨跌幅×80%+中信标普国债指数涨跌幅×20%。
风险/收益特征:
本基金属于证券投资基金中的低风险品种,其长期平均的风险和预期收益低于积极成长型基金,高于国债和价值型基金。
风险管理工具:
主要工具是鹏华风险控制与绩效评估系统。



鹏华行业成长基金经理
      易贵海,男,1964年出生,经济学硕士,12年证券从业经验。曾在大鹏证券、兆富投资、长盛基金从事研究和投资工作,2004年2月加盟鹏华基金管理有限公司从事基金管理工作,从2004年8月至今,担任普丰基金基金经理。2006年11月担任鹏华行业成长基金经理。




鹏华行业成长开放式证券投资基金申购、认购、赎回费率(外扣法)

认购费率认购金额(元)认购费率
5000 ≤M<100万1.2%
M≥100万1.0%
申购与赎回费率申购金额(元)申购费率赎回费率
5000 ≤M<100万1.6%0.5%
100万≤M<1000万1.3%
M≥ 1000万 1.0%


认购费率:指在本基金设立募集期内,投资者申请购买本基金单位的费率。
申购费率:指在本基金成立后,投资者申请购买本基金单位的费率。
赎回费  :由赎回申请人承担,其中60%作为注册登记费用,由基金管理人收取,其余40%归基金资产。



鹏华行业成长管理费率、托管费率
管理费率1.5%
托管费率0.25%

管理费率:指在本基金存续期间,基金管理人所收取管理费的费率。
托管费率:指在本基金存续期间,基金托管人所收取托管费的费率。



[ 本帖最后由 danny 于 2007-8-13 00:18 编辑 ]





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鹏华货币市场基金基本概况(A/B级)

鹏华货币市场基金基本概况(A级)

基金名称鹏华货币市场证券投资基金
基金类型契约型开放式货币市场基金
单位面值1.00元人民币
基金代码160606
基金管理人鹏华基金管理有限公司
基金托管人中国农业银行
注册登记人中国证券登记结算有限责任公司
销售对象中华人民共和国境内依法设立的可从事基金投资的法人和自然人(法律、法规及其它有关规定禁止购买者除外)
最低认购/申购金额1000元
最低赎回份额0
分红本基金的分红方式为红利再投资。自基金合同生效日起,每日将实现的基金净收益分配给基金份额持有人,并按月结转到基金份额持有人基金账户,使基金份额账面净值始终保持1.00 元。


鹏华货币市场基金基本概况(B级)

基金名称鹏华货币市场证券投资基金
基金类型契约型开放式货币市场基金
单位面值1.00元人民币
基金代码160609
基金管理人鹏华基金管理有限公司
基金托管人中国农业银行
注册登记人中国证券登记结算有限责任公司
销售对象中华人民共和国境内依法设立的可从事基金投资的法人和自然人(法律、法规及其它有关规定禁止购买者除外)
最低申购金额500万元
最低赎回份额0
分红本基金的分红方式为红利再投资。自基金合同生效日起,每日将实现的基金净收益分配给基金份额持有人,并按月结转到基金份额持有人基金账户,使基金份额账面净值始终保持1.00 元。


份额分级规则
    基金份额分级后,在基金存续期内的任何一个开放日,单个基金账户内保留的本基金份额超过500万份(包含500万份)时,本基金的注册登记机构自动将其单个基金账户内持有的可用基金份额升级为B级基金份额,并于升级当日适用B级的相关费率。
    基金份额分级后,在基金存续期内的任何一个开放日,单个基金账户内保留的本基金份额低于500万份(不含500万份),本基金的注册登记机构自动将其单个基金账户内持有的可用基金份额降级为A级基金份额,并于降级当日适用A级的相关费率。
    基金份额分级规则自2006年9月15日起生效,自该日起,本基金的注册登记机构将根据投资者基金帐户所持有的本基金份额数量,进行份额级别判断和处理,并适用A、B级相关费率。



鹏华货币市场基金产品说明书摘要
投资目标:
本基金投资目标是在保证资产安全与资产充分流动性的前提下,为投资者追求稳定的现金收益。
投资理念:严谨的组合管理和精确的量化分析是超额收益的坚实基础。
投资范围:
本基金的投资范围为国内依法公开发行的、具有良好流动性的金融工具,主要包括现金、期限在一年以内(含一年)的债券回购、央行票据、银行定期存款、大额存单,剩余期限在397天以内(含397天)的债券,以及中国证监会、中国人民银行认可的具有良好流动性的货币市场工具。
本基金的投资按照平衡组合流动性和投资收益最大化的原则对投资比例进行动态调整。
分红:
自基金合同生效日起,每日将实现的基金净收益分配给基金份额持有人,并按月结转到基金份额持有人基金账户,使基金份额账面净值始终保持1.00 元。
本基金的分红方式为红利再投资。
基金投资当期无论盈亏,维持基金份额净值为1.00 元,相应采取等比例调整基金份额持有人持有份额的分配方式。
业绩比较基准(Benchmark):
以银行一年期定期存款税后收益率作为本基金的业绩比较基准。
风险/收益特征:
本基金属货币市场基金,为证券投资基金中的低风险品种。长期平均的风险和预期收益低于成长型基金、价值型基金、指数型基金、纯债券基金。
风险管理工具:
本基金使用“北方之星债券投资决策分析系统”、“红顶收益战略家”以及本公司自行开发的系统进行债券投资的收益分析、流动性分析和风险监控。



鹏华货币市场基金经理

     初冬女士,南开大学经济学硕士,7年证券从业经验。曾在上海国旅董事会办公室、吉林证券研究部、平安证券研究所、平安保险投资管理中心从事研究与投资工作。2000年8月加盟鹏华基金管理有限公司,曾在研究部、基金管理部、机构理财部社保基金管理团队工作,历任研究员、普丰基金经理助理等职,具有丰富的债券投资经验和社保基金货币市场投资组合管理经验。


鹏华货币市场基金认购、申购、赎回费率

认购费率免认购费
申购费率免申购费
赎回费率免赎回费


鹏华货币市场基金采取在基金资产中计提销售服务费的收费方式,
在通常情况下,鹏华货币市场基金(A级)的销售服务费年费率为0.25%  。


鹏华货币市场基金管理费率、托管费率


A级基金份额

B级基金份额

管理费率(年费率)

0.33%

0.33%

托管费率(年费率)

0.10%

0.10%

销售服务费率(年费率)

0.25%

0.01%

首次申购最低金额

1000元
(直销柜台为10万元)

1000元

单笔转换最低份额

200份

200份

在销售机构保留的最低持有份额

100份

500万份

注:本基金当期基金收益结转基金份额或采用定期定额投资计划,不受最低申购金额的限制,本基金B级基金份额暂不开通定期定额投资计划。


管理费率:指在本基金存续期间,基金管理人所收取管理费的费率。
托管费率:指在本基金存续期间,基金托管人所收取托管费的费率。


基金转换费


转换金额N鹏华货币市场基金转入普天收益基金、鹏华中国50基金鹏华货币市场基金转入普天债券基金普天债券基金转入鹏华中国50基金鹏华中国50基金、普天收益基金、普天债券基金转入鹏华货币市场基金鹏华中国50基金与普天收益基金之间相互转换;鹏华中国50基金转入普天债券基金
转换费率转换费率转换费率转换费率转换费率
500≤N<10万1.40%0.80%0.60%0.30%0.20%
10万≤N<100万1.00%0.50%0.50%
100万≤N<500万0.50%0.30%0.20%
N≥500万0.02%0.01%0.01%


注:转换费中有75%作为注册登记费用等由基金管理人收取,25%归入转出基金的基金财产。

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发表于 2007-8-13 00:30  资料  个人空间  短消息  加为好友 
鹏华普天收益开放式证券投资基金基本概况

鹏华普天系列开放式证券投资基金概况

基金名称鹏华普天系列开放式证券投资基金
基金类型契约型开放式
单位面值1.00元人民币
基金代码160602(普天债券),160603(普天收益)
基金管理人鹏华基金管理有限公司
基金托管人交通银行
注册登记人中国证券登记结算有限责任公司
销售对象中华人民共和国境内依法设立的可从事基金投资的法人和自然人(法律、法规及其它有关规定禁止购买者除外)
最低认购/申购金额1000元
最低赎回份额0
分红在符合法定分红条件的前提下,本基金每年至少分红一次;投资者可以选择现金分红或红利再投资




鹏华普天系列开放式证券投资基金产品说明书摘要

投资目标普天债券基金以分享中国经济成长和资本长期稳健增值为宗旨,主要投资于债券及新股配售和增发,在充分控制风险的前提下实现基金财产的长期稳定增值。
普天收益基金以分享中国经济成长和资本长期稳健增值为宗旨,主要投资于连续现金分红股票及债券,通过组合投资,在充分控制风险的前提下实现基金财产的长期稳定增值。
投资方向本系列基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中,普天债券基金投资于债券和参与新股配售和增发;普天收益基金投资于连续分红的股票和债券,对连续分红企业的投资不少于股票资产的80%。
投资理念有效控制投资风险,把握长期稳定收益。
风险管理工具本主要是鹏华风险控制与绩效评估系统。
收益分配:在符合法定分红条件的前提下,本基金每年至少分红一次,投资者可以选择现金分红或红利再投资。
 

普天债券基金

普天收益(股票)基金

投资策略:在正常市场状况下,债券投资比例为80%~95%,股票投资比例不高于20%,现金或到期日在一年以内的*债券投资不低于基金资产净值的5%。在正常市场状况下,股票投资比例一般情况下为70%,国债投资比例不低于20%,现金或到期日在一年以内的*债券投资不低于基金资产净值的5%。
投资方法:有限的积极管理。适当集中投资,积极管理。
股票选择标准:参与新股配售和增发。优先选择连续两年分红股票以及三年内有两年分红记录的公司作为投资对象
债券选择标准:国债、金融债、企业债、可转债;
符合持续期限制的品种。</