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标题: 泰达荷银基金公司及旗下开放式基金简介(含转换费率和直销费率)
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泰达荷银基金公司及旗下开放式基金简介(含转换费率和直销费率)

泰达荷银基金管理有限公司(ABN AMRO TEDA Fund Management Co., Ltd.)原名湘财荷银基金管理有限公司,成立于2002年6月,是中国首批合资基金管理公司之一。目前公司的注册资本金为1.8亿元人民币,股权结构为:北方国际信托投资股份有限公司(占51%)、荷银投资管理(亚洲)有限公司(占49%)。
天津泰达投资控股有限公司成立于2001年,其企业规模和实力位居天津市首位,经营范围涉及银行、经纪业务、保险、证券及其他多种行业。旗下的北方信托是经国务院、中国人民银行批准成立的大型国有股份制金融机构,是全国首家引入外资股份的信托投资公司。
荷兰银行(ABN AMRO)成立于1824年,是世界知名金融集团,资产规模位居欧洲第八,世界第十三。荷兰银行目前总资产9870亿欧元,遍布全球53个国家的员工超过105000人。(数据截至2006年12月31日)。旗下的荷银投资管理公司专注于资产管理业务,以独特的行业研究著称于全球资产管理领域。
泰达荷银在对国内资本市场深刻理解的基础之上,着力构建了一套完整的投资管理体系,在严格的风险管理以及积极主动的投资思路指引下,运用国际化的行业分析方法、共享荷银投资全球统一的研究平台,坚持价值与成长相结合的投资理念、深入分析行业长期发展趋势、注重对上市公司内在品质的考量。这种全球投资智慧和本土市场管理经验的完美结合,使得泰达荷银取得了令业界和投资人瞩目的卓越业绩。
旗下泰达荷银成长基金凭借持续稳定的业绩回报,屡次荣获由国际权威基金评级机构晨星公司(Morning Star)以及理柏(Lipper)的专业肯定;荷银精选基金荣获2006年开放式股票型金牛基金奖(《中国证券报》,2007年1月10日)及2006年十大明星基金奖(和讯网,2007年1月27日);同时公司也多次获得专业媒体颁发的"金牛基金管理公司"(《中国证券报》,2006年2月16日,2005年4月12日)、"综合实力奖"(《21世纪经济报道》,2005年1月10日)、"投资者最信赖的基金管理公司"(新浪网,2005年3月)等荣誉称号。这些充分说明了专业评级机构、新闻媒体以及广大的投资者对于泰达荷银基金管理公司的品牌和实力的认可。
“财智分享 合赢人生”--泰达荷银矢志成为最具声誉、最受人尊敬的基金管理公司,通过分享我们的专业经验、创造优异的投资业绩;提供高品质的客户服务,给予我们的客户持续的价值回报,共创富足、健康的和谐社会。

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沉醉东风   2007-11-18 16:00  酷币  +10   感谢EE吧主精细的资料。




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股东背景


中方股东:北方信托


天津泰达投资控股有限公司成立于2001年,其企业规模和实力位居天津市首位,经营范围涉及银行、经纪业务、保险、证券及其他多种行业。旗下的北方信托是经国务院、中国人民银行批准成立的大型国有股份制金融机构,是全国首家引入外资股份的信托投资公司。


北方信托的骄人业绩



作为由中国人民银行批准的大型股份制非银行金融机构,北方信托有着骄人的业绩和独特的优势。
是天津市最早参与证券承销业务的非银行金融机构之一,也是当时天津唯一一家同时获得AB股两项股票承销业务资格的非银行金融机构。




§
1992年公司发起成立"开信基金",是天津首家挂牌上市的投资基金。


§
1995年公司作为财务顾问为天津医药工贸集团在澳大利亚融资一举成功。


§
1996年公司在中国外汇交易中心排行榜中,外汇总成交量和外汇代理成交量双双列全国非银行金融机构第一位。


§
1998年公司增资扩股成功,资本金增至5亿余元人民币(含750万美元)。


§
1999年公司代理B股成交量在上海证券交易所中外券商排名中列第十。


§
2000年4月公司完成了天津水泥股份有限公司在国内的发行上市工作,是天津第一家作为主承销商的本地证券机构。


§
2002年9月26日天津市首个信托计划--"滨海新区基础设施建设(管网)资金信托计划"成功发售,并于2003年成为全国首只实现分红的信托计划。


§
2002年10月发售贷款资金信托及证券投资资金信托等16期,募集资金1.85亿元人民币。


§
截止2002年底,公司承销各类债券、股票共计60余只。


§
2003年4月,公司成功发售"高校学生公寓优先收益权伞形信托"。


§
2003年5月21日,我公司与招行银行天津分行联手,在全国率先推出的具有信托产品理财功能的银行卡--"北信理财一卡通"。该卡是全国第一张银信联名卡。此业务将商业银行与信托公司之间的合作推进到一个崭新的高度。


§
2003年6月30日 "滨江金耀广场贷款项目集合资金信托计划"正式发售。


§
2003年7月31日,"双港中学示范性高中建设贷款资金信托计划"正式发售。


§
2003年9月8日,公司"债券基金组合投资资金信托计划"正式发售。


§
2003年10月31日,公司获国家有关部门同意更名为"北方国际信托投资股份有限公司"。


§
2003年11月至12月间,公司推出多个信托计划,包括"北信中乒汽车销售店贷款信托"、"军粮城小城镇建设贷款信托"和"人寿再保险股权投资资金信托"等产品。


中方股东的雄厚背景
北方信托的控股方为天津泰达控股有限公司,于 2001 12 月,注册资本60亿元,由天津经济技术开发区管委会授权行使国有资产经营管理,总资产 970亿元。经营范围涉及金融、基础设施、土地开发、工业、物流、能源供应、交通运输和会展酒店等行业。拥有泰达集团有限公司(简称"泰达集团")、泰达建设集团有限公司(简称"泰达建设集团")15家全资子公司,泰达股份(000652)、津滨发展(000897)和滨海能源(000695)3家上市公司,滨海快速、天津钢管集团公司等30余家控股公司和渤海银行、渤海保险、恒安标准人寿公司等40余家主要参股子公司。
泰达控股以资源拓展为核心战略,秉承诚信、简洁、实效、创新的企业精神,泰达控股一直致力于成为一家受人尊敬的企业。按照既定的发展战略,泰达控股将逐步发展成为一个以资本经营和资产管理为主要模式,以资本效益最大化为主要目标,以自然资源、社会资源和品牌资源为主要经营领域,以天津开发区和滨海新区为主要投资和服务区域,以投融资能力、管理能力和服务能力为核心竞争力,充分体现中国优秀传统文化,融合世界先进文明,积极参与社会活动。
泰达控股伴随着天津经济技术开发区共同成长,将天津经济技术开发区打造成为中国投资环境最优和外商投资回报最高的地区。今天,随着天津滨海新区的开发开放成为国家战略,泰达控股将继续服务于天津经济技术开发区和滨海新区整体战略,积极推动区域经济的和谐发展
外方股东:荷银投资(亚洲)


荷兰银行(ABN AMRO是世界知名金融集团,拥有超过180年经营历史,旗下分支机构遍布全球53个国家,拥有员工超过10万人。目前荷兰银行的总资产为9,870亿欧元(截至20061231),资产规模位居欧洲第八,世界第十三。
成立于1933年的荷银投资管理公司是荷兰银行三大业务部门之一,拥有超过400名投资专业人员和1700名职员,具有广泛的客户基础群和产品种类,业务遍及全球30多个国家和地区,管理资产超过1900亿欧元(截至2006930)。


荷兰银行在全球50多个国家和地区设有4500多家分支机构




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投研团队

泰达荷银作为中国首批合资基金管理公司之一,注重共享荷银投资全球统一的研究平台与深入了解国内资本市场相结合,投资和研究团队成员主要来源于包括荷银投资(亚洲)在内的海内外著名金融机构。泰达荷银投研团队始终坚持在对国内行业及企业的深刻理解的基础上,秉持价值与成长相结合的投资理念,精确捕捉具有成长空间的优质上市公司投资机会。


副总经理、投资总监、泰达荷银行业精选基金经理:刘青山先生


毕业于中国人民大学,获史学学士和管理学硕士。
1997
年就职于华夏证券基金部,参与筹建华夏基金管理公司,从事投资研究工作。 2001年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司(泰达荷银基金管理有限公司前身)并工作至今,期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监,投资总监兼总经理助理。200611月起任泰达荷银基金管理有限公司副总经理兼投资总监。
2004
7月管理荷银精选基金以来,多次因为优秀的业绩获得专业奖项肯定。2007年荷银精选基金获得由《中国证券报》颁发的"开放式股票型金牛基金奖"以及由和讯网颁发的"2006年度十大明星基金奖"

投研团队  泰达荷银作为中国首批合资基金管理公司之一,注重共享荷银投资全球统一的研究平台与深入了解国内资本市场相结合,投资和研究团队成员主要来源于包括荷银投资(亚洲)在内的海内外著名金融机构。泰达荷银投研团队始终坚持在对国内行业及企业的深刻理解的基础上,秉持价值与成长相结合的投资理念,精确捕捉具有成长空间的优质上市公司投资机会



投资副总监、泰达荷银首选企业基金经理:史博先生  金融学硕士,特许金融分析师(CFA)。
1998
年至2002 年,任职博时基金管理有限公司研究部以及市场部。期间曾在Dryden Wealth Management Co., Ltd. (London) 从事研究工作。
2002
6 月加入泰达荷银基金管理有限公司,曾担任研究部总经理、首席策略分析师。

2004
7月至20052月曾任泰达荷银价值优化型周期类行业证券投资基金(合丰周期基金)基金经理。

2005
2月至20076月任职于中国人寿资产管理有限公司股票投资部,任高级投资经理。

2007
6月重新加入泰达荷银基金管理有限公司,担任投资副总监。
九年基金从业经验,具有基金从业资格。


泰达荷银价值优化型成长类行业基金、泰达荷银效率优选基金经理:梁辉
先生  清华大学管理信息系统专业硕士。
2002
年加入泰达荷银基金管理有限公司,先后担任公司研究部行业研究员、基金经理助理。
现任泰达荷银成长基金经理、泰达荷银效率优选基金经理。


泰达荷银价值优化型周期类行业基金经理:魏延军
先生  毕业于香港大学,获MBA学位。
2003
3月至20062月,任职天治基金管理公司,曾任天治财富增长基金基金经理及投资总监助理。

2006
3月加盟泰达荷银基金管理有限公司,任投资部基金经理助理。10年证券从业经验,6年基金从业经验,具有基金从业资格。


泰达荷银风险预算基金经理:许杰
先生
泰达荷银货币市场基金经理、泰达荷银风险预算基金经理:彭泳
先生   4年基金从业经验。
北京大学金融学硕士。

2002
年加盟泰达荷银基金管理有限公司,曾担任董事会秘书、研究部宏观和固定收益研究员、货币市场基金经理助理。
现任泰达荷银货币市场基金经理、泰达荷银风险预算基金经理


泰达荷银首选企业基金经理:陈少平
女士   厦门大学学士、新加坡国立大学硕士。
2003
年加入泰达荷银基金管理公司,历任行业研究员,泰达荷银行业精选基金经理助理,高级研究员;
现任研究部副总经理、泰达荷银首选企业基金经理  









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投资理念

泰达荷银在对国内资本市场深刻理解的基础之上,着力构建了一套完整的投资管理体系,在严格的风险管理以及积极主动的投资思路指引下,运用国际化的行业分析方法、共享荷银投资全球统一的研究平台,坚持价值与成长相结合的投资理念、深入分析行业长期发展趋势、注重对上市公司内在品质的考量。这种全球投资智慧和本土市场管理经验的完美结合,使得泰达荷银取得了令业界和投资人瞩目的卓越业绩。


投资流程的特点
    >
整个投资流程着重强调了投资的纪律性
    >
保持投资和研究之间透明度
    >
共享荷银投资管理公司国际化的研究平台


组织框架

泰达荷银拥有严谨的投资管理流程,以行业精选基金的投资流程为例:



资产配置

资产配置需要解决的是在下一阶段现金、股票债券等资产的配置比例。我们在荷银投资管理公司MVS模型的基础之上,结合中国的实际情况构建了更加符合市场要求的MVPS模型。

1MVPS模型主要考虑M(宏观经济环境)V(价值)P(政策)S(市场气氛)四方面因素,具体因素如下:

2、投资决策委员会每个月依照MVPS的分析结果来讨论决定基金的资产配置。其中,MVPS模型的评分举例如下:



行业研究

泰达荷银综合运用行业文档、公司记分卡、DCF模型等多种方法对行业进行分析。行业文档(Industry Document)是荷银投资管理公司著称于全球资产管理领域的独特行业研究方法,是对某一行业主要观点的总结和研究方法的梳理。我们针对不同的行业设置研究员,每一个研究员运用行业文档对行业的发展趋势作出分析和判断,行业文档可以帮助我们理解各行业商业模式的外部环境、核心公司关键的成功要素、各个公司的比较估值等。同时,行业文档作为一种研究规范,还帮助我们把精力集中在研究驱动各个行业发展的关键要素方面。

行业文档研究的核心目的是要得出评价某个行业的上市公司的关键因素。

泰达荷银的行业研究员为各个行业量身打造行业文档的要素包括以下几个部分:
     >
分析员对行业的分析和基本判断
     >
全球行业大势和中国行业趋势
     >
企业在中国运作特色
     >
成功企业在行业中的要点(并附行业价值分析方法)

泰达荷银通过行业研究文档,可以达到以下几个目标:
     >
得出行业盈利预测和吸引力,把握行业发展趋势。
     >
为整个投资研究团队提供统一的行业分析平台。
     >
通过对行业竞争力及行业风险的比较,提出完整的行业配置策略。
     >
泰达荷银投研团队通过行业文档研究,能够提升行业配置能力,为业绩夯实基础。



股票选择

股票选择是决定投资成败的关键,泰达荷银综合运用资产配置、行业文档的研究结果,结合公司记分卡、DCF模型等公司研究工具。

采取"自上而下""自下而上"相结合的选股方式选择股票。

自上而下:承继行业文档对行业的研究结果,公司研究员形成对行业前景的基本判断,以行业文档研究所形成的关键指标作为考量公司的选择标准,结合实际调研形成投资价值分析报告。

自下而上:采用数量分析方法对P/E,收益增长率等优选指标进行筛选形成股票库,参照公司记分卡、DCF模型等研究结果,进行实际的股票选择。



投资组合的构建与执行

基金经理根据上述成果,最终决定股票的选择以及资产和行业的配置比例,并交由交易部独立完成。

执行投资组合时,将采取逐级授权制度。在一定比例范围内,基金经理可以自主决策;超出一定比例,将报投资总监进行决策;高达一定比例,将上报投资决策委员会进行决策。



业绩评估与风险控制

风险管理是投资流程的重要组成部分,泰达荷银的风险管理贯穿于其投资流程的各个环节。

泰达荷银有专门的风险监控和业绩分析团队,建立了针对本基金的风险监控指标体系,对基金经理构造的投资组合,风险管理部将根据策略的要求,对基金投资组合的风险进行日常跟踪、监控、评估和风险构成的度量预测分析。



业绩评估与风险控制

绩效评估:基金投资业绩评价主要通过比较基金组合与业绩比较基准之间的差别来进行,主要包括对基金长期风险收益特征的分析以及短期内组合结构的动态变化。具体包括以下几个方面:
     >
评价期间基金的表现:基金与上证指数、比较基准涨跌幅灯的比较以及与基金同业净值涨跌的比较。
     >
与比较基准的对比分析:主要包括行业分布的比较、市场特征指标如P/BP/E、市值特征等的比较、利润贡献的比较分析。
     >
风险收益特征分析:超额收益αSharpe指数、Treynor指数、选股能力和把握市场实际的能力等。



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所获殊荣

2007313


荷银精选


年度开放式股票型基金经理奖提名


晨星中国( Morningstar)

20071


荷银精选

2006年度开放式股票型金牛基金


中国证券报

20071


荷银精选

2006年度十大明星基金


和讯网

20064


合丰成长


股票型明星基金奖


证券时报

2006331


合丰成长


二年期最佳进取混合型基金


理柏(Lipper

20062


合丰成长


十大明星基金


和讯网

2006216


合丰成长


中国金牛基金、持续优胜金牛基金


中国证券报

20061


合丰成长


两年持续表现奖

21世纪经济报道

2005413


合丰成长

2004年度最佳管理奖


晨星中国( Morningstar)

2005412


合丰成长


第二届中国金牛开放式股票型基金奖


中国证券报

2004821


合丰成长


中国金牛基金


中国证券报

20048


合丰成长


五星级股票型开放式基金


晨星中国( Morningstar)


  


200758


基金营销明星奖


证券时报

20064


明星基金管理公司奖


证券时报

2006216


中国金牛基金管理公司奖


中国证券报

20061

2005年度最受信赖基金管理公司


中国证券基金年鉴

200512


中国生活方式最佳品牌奖

2005中国品牌国际论坛

2005428


十大品牌基金公司


和讯网

2005426


上证报最佳基金公司奖


上海证券报

2005412


中国金牛基金管理公司奖


中国证券报

20051—3


两次荣获投资者最信赖的基金公司


新浪网



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基金名称:泰达荷银货币市场基金
批准机关及文号:中国证监会证监基金字『2005』161号
成立日期:2005年11月10日
基金类型:契约型开放式基金
基金代码:162206
投资目标:在确保本金安全性和基金财产流动性的基础上,力争为投资者获取超过业绩比较基准的收益
投资策略:本基金将在遵守投资纪律并有效管理风险的基础上,实施稳健的投资风格和谨慎的交易操作。以价值分析为基础,数量分析为支持,采用自上而下确定投资策略和自下而上个券选择的程序,运用供求分析、久期偏离、收益率曲线配置和类属配置等积极投资策略,实现基金资产的保值增值
投资范围:本基金主要投资于货币市场工具,主要包括现金、一年以内(含一年)的银行定期存款和大额存单、剩余期限在397天以内(含397天)的债券,期限在一年以内(含一年)的中央银行票据、债券回购、以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具
业绩比较基准:税后一年期银行定期存款利率
风险收益特征:本基金属于高流动性、低风险的证券投资基金
收益分配:红利再投资,每日计提收益,每月集中结转一次
税收:依据国家法律法规规定纳税
基金单位面值:1.00元
基金单位净值:1.00元
基金份数的计算:以四舍五入的方法保留小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金所有
会计期间:公历1月1日至12月31日
基金发起人:泰达荷银基金管理有限公司
基金管理人:泰达荷银基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行
费率结构认购费率0
申购费率0
赎回费率0
管理费(年费率)0.33%
托管费(年费率)0.10%
销售服务费(年费率)0.25%
由本基金转入公司旗下其他基金的转换费率认购期间购买的本基金份额持有时间转换费率
1天-90天
转入基金的申购费率
91天(含)以上
0
申购期间购买的本基金份额持有时间转换费率
1天-90天
转入基金的申购费率
91天(含)-365天
转入基金的申购费率-0.25%
366天(含)-730天
转入基金的申购费率-0.5%
731天(含)以上
0
由公司旗下其他基金转入本基金的转换费率转换申请日的转出基金所应适用的赎回费率
金额限制认购限制最低认购金额为1000元,追加认购最低金额为1000元
申购限制最低申购金额为1000元,追加申购最低金额为1000元
赎回和基金转换限制单笔赎回的最低份额为1000份基金份额,基金持有人可将其全部或部分基金份额赎回。当持有人持有本基金份额低于1000份时,基金管理人有权将该持有人持有的该基金份额全部赎回。每次转换申请不低于1,000份基金份额。




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发表于 2007-11-18 09:22  资料  个人空间  短消息  加为好友 
基金名称:泰达荷银风险预算混合型证券投资基金
批准机关及文号:中国证监会证监基金字[2004]216号文
成立日期:2005年04月05日
基金类型:契约型开放式基金
基金代码:162205
投资目标:本基金通过风险预算投资策略,力争获取超过业绩比较基准的稳定回报,分享市场向上带来的收益,控制市场向下的风险
投资理念:通过对风险的事前控制获取稳定收益
投资范围:国内依法发行和上市的股票、债券、货币市场工具以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。各类资产投资范围为:股票0-50%,债券20%-70%,货币市场工具5%-80%。其中,股票投资范围为所有在国内依法发行的、具有良好流动性的A股;债券投资范围包括一年以上的国债、金融债、企业债、可转债等;货币市场工具投资范围包括短期票据、回购、银行存款以及一年以内(含一年)的国债、金融债、企业债等。
业绩比较基准:5%×新华雷曼中国国债指数+15%×新华雷曼中国金融债指数+10%×新华雷曼中国企业债指数+20%×新华富时A200指数+50%×1年期银行定期存款利率(税后)
风险收益特征:本基金属于中低风险的证券投资基金
收益分配:在符合基金分红条件的前提下,每年至少分配一次,至多分配四次,投资者可以选择现金分红或红利再投资,收益分配的默认方式为现金分红。
税收:依据国家法律法规规定纳税。
基金单位面值:1.00元
基金份额净值:T日的基金份额净值在当天收市后计算,精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入,于T+1日公告。
基金份数的计算:保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,舍去部分所代表的资产归属基金财产。
会计期间:公历1月1日至12月31日
基金管理人:泰达荷银基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
费率结构认购费率

认购金额

认购费率

M<50万

1.0%

50万≤M<250万

0.75%

250万≤M<500万

0.50%

500万≤M<1000万

0.25%

M≥1000万

每笔1000元
申购费率

申购金额

申购费率

M<50万

1.50%

50万≤M<250万

1.20%

250万≤M<500万

0.75%

500万≤M<1000万

0.50%

M≥1000万

每笔1000元
赎回费率

持有期限

赎回费率

1天~365天

0.5%

366天(含)~730天

0.25%