重要提示　　国泰金龙系列证券投资基金(以下简称“金龙系列基金”或“本系列基金”)经中国证券监督管理委员会2003年10月17日发布的证监基金字［2003］114号文批准公开发行。本系列基金的基金合同于2003年12月5日正式生效。
　　国泰基金管理有限公司(“本系列基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本系列基金募集的核准，并不表明其对本系列基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本系列基金没有风险。
　　本系列基金由国泰金龙债券证券投资基金、国泰金龙行业精选证券投资基金和将来经批准纳入本系列基金管理的其它基金组成。本系列基金使用同一个招募说明书和基金合同，由同一基金管理人管理，同一基金托管人托管。不同的基金具有不同的投资政策，独立核算，分帐管理，分别进行注册登记。投资者根据持有不同基金的基金份额享受收益和承担风险。请投资者注意本系列基金产品特性。
　　投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。
　　本系列基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
　　本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
　　本系列基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
　　本更新招募说明书已经本系列基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2008年6月5日，投资组合报告为2008年1季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2007年12月31日。
　　一、基金管理人
　　(一)基金管理人概况
　　名称：国泰基金管理有限公司
　　设立日期：1998年3月5日
　　注册地址：上海市浦东新区峨山路91弄98号201Ａ
　　办公地址：上海市黄浦区延安东路700号港泰广场22－23楼
　　法定代表人：陈勇胜
　　注册资本：1．1亿元人民币
　　联系人：孙艳丽
　　联系电话：(021)33134688
　　股权结构：
　　■
　　(二)基金管理人管理基金的基本情况
　　截至2007年12月31日，本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金：基金金泰、基金金鑫、基金金盛，以及9只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由基金金鼎转型而来)、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金2个投资组合。
　　2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。
　　(三)主要人员情况
　　1、董事会成员：
　　陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，16年证券从业经历。1982年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992年起任国泰证券公司国际业务部总经理，总经理助理兼北京分公司总经理，1998年3月起任公司董事、总经理，1999年10月起任公司董事长。
　　陈良秋，董事，大学本科。1993年7月起在中国建设银行厦门市分行工作，历任业务科副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。2006年10月起在中国建银投资有限责任公司工作，任企业管理部总经理助理、副总经理，兼任中投科信科技股份有限公司董事。2007年11月起任公司董事。
　　刘晶，董事，博士研究生，高级经济师。1997年4月起在中国建设银行总行工作，任投资银行部(中间业务部)高级副经理。2005年1月起任中国建银投资有限责任公司投资银行部高级经理。2005年11月起任中投证券经纪业务部总经理、市场部总经理、资本市场部总经理。2007年7月起任中国建银投资有限责任公司投资银行部副总经理。2007年11月起任公司董事。
　　张和之，董事，硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财务处主任科员，能源部机关财务处副处长，电力部机关事务局经营财务处处长，国电中兴实业发展总公司副总经理、总会计师，现任中国电力财务有限公司副董事长、党组副书记(正局级)、工会主席、纪检组长。2004年2月起任公司董事。
　　王耀南，董事，大专，15年证券从业经历。1993年至1996年任职广州珠江信托投资公司证券部。1996年－2001年任职广州珠江实业集团财务公司。2001年至今在万联证券有限责任公司，历任办公室主任、工会主席、行政总监、董事。2006年4月起任公司董事。
　　金旭，董事，硕士研究生，15年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年5月担任公司总经理。2007年11月起任公司董事、总经理。
　　龚浩成，独立董事，硕士研究生，教授。长期从事金融证券研究和管理，1979起历任上海财经学院副教授、教授、副院长，中国人民银行上海分行副行长、行长，国家外汇管理局上海市分局副局长、局长，上海证券交易所常务理事(主持理事会工作)，上海证券期货学院院长、教授。2001年5月起任公司独立董事。
　　曹尔阶，独立董事，大学本科，研究员。长期从事金融证券研究和管理，1979年起历任中国建设银行总行投资研究所副所长、中国建设银行总行投资调查部主任、中国投资咨询公司总经理、中国国际金融公司高级顾问。2001年5月起任公司独立董事。
　　吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993年回国从事律师工作，现为北京中伦金通律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001年5月起任公司独立董事。
　　2、监事会成员：
　　万树斌，监事会主席，大学本科，高级会计师。1984年起在中国建设银行总行工作，历任会计部副处长、计财部副处长、处长、资债部高级经理。2005年1月起任中国建银投资有限责任公司财会部副总经理，兼任建投中信资产管理公司监事长。2007年11月起任公司监事会主席。
　　李芝樑，监事，硕士研究生。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事，中国电力财务有限公司债券基金部副经理、经理，投资银行部主任，现任中国电力财务有限公司发展研究中心主任。２００４年２月起任公司监事。
　　黄晓坤，监事，博士研究生，经济师。7年证券从业经历。1996年7月起在广州五星化工厂任工程师。2000年4月起在广东省电信公司研究员。2001年6月起任南方证券高级经理。2004年5月起任银华基金管理有限公司高级经理。2005年10月起任万联证券研究发展中心总经理。2007年11月起任公司监事。
　　王骏，监事，硕士研究生，曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001年10月加入国泰基金管理有限公司，一直从事基金登记核算工作，现任运营管理部副总监(主持工作)。2007年11月起任公司职工监事。
　　朱小川，监事，博士研究生，曾任Ｌｅｈｍａｎ， Ｌｅｅ ＆ Ｘｕ 律师事务所、中天律师事务所律师，东海证券有限公司合规审查员，2004年8月加入国泰基金管理有限公司，现任稽核监察部法务主管。2007年11月起任公司职工监事。
　　3、高级管理人员
　　陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
　　金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
　　丁昌海，督察长，硕士研究生，14年证券从业经历。1994年起历任国泰证券公司证券发行部副经理，证券投资二部和基金管理部经理，1998年起历任国泰基金管理有限公司研究开发部总监，稽核监察部总监，公司督察长。
　　4、本基金的基金经理：
　　(1)现任基金经理
　　金龙债券基金
　　林勇，男，工商管理硕士，11年证券从业经历。曾任职招商银行总行资金交易中心人民币投资主管、首席交易员，嘉实基金管理有限公司基金经理，2004年5月至2005年5月任嘉实债券基金的基金经理，2005年3月至2005年5月兼任嘉实货币基金的基金经理。2005年5月加盟国泰基金管理有限公司，2005年6月至2007年2月任国泰货币市场基金的基金经理，2006年11月起任国泰金龙债券基金的基金经理。
　　金龙行业基金
　　王航，男，硕士研究生，ＣＦＡ，11年证券基金从业经历。1997至2000年就职于南方证券有限公司投资银行部，任高级经理；2003年加入国泰基金管理有限公司，历任社保111组合基金经理助理、国泰金鹿保本基金和国泰金象保本基金经理助理、国泰金马稳健回报基金经理助理、国泰金牛创新成长基金经理助理，2008年5月起任国泰金龙行业精选基金的基金经理。
　　(2)历任基金经理情况
　　金龙债券基金
　　2003年10月至2004年10月，由顾伟勇担任基金经理；2004年11月至2006年10月由何旻担任基金经理；2006年11月至今由林勇担任基金经理。
　　金龙行业基金
　　2003年10月至2006年6月，由崔海峰担任基金经理；2006年7月至2008年5月由黄焱担任基金经理，2008年5月至今由王航担任基金经理。
　　5、投资决策委员会成员
　　本基金管理人设有投资决策委员会，由公司总经理、分管投资副总经理、投资总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部负责人等人员组成，督察长列席公司投资决策委员会会议。其主要职责是根据有关法规、基金合同以及公司研究部门和基金小组提供的研究报告和投资计划，确定基金资产投资策略，审批基金投资计划。
　　投资决策委员会成员组成如下：
　　金旭(总经理)、余荣权(投资总监)、周传根(研究开发部总监)、何江旭(基金管理部总监)、高红兵(固定收益部总监)。丁昌海(督察长)列席会议。
　　上述成员之间均不存在近家属关系。
　　二、基金托管人
　　(一)基金托管人概况
　　名称：上海浦东发展银行股份有限公司
　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
　　办公地址：上海市中山东一路12号
　　法定代表人：吉晓辉
　　成立时间：1992年10月19日
　　组织形式：股份有限公司
　　注册资本：43．5488亿元人民币
　　存续期间：持续经营
　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字［2003］105号
　　联系人：张轶美
　　联系电话：(021)61618888
　　上海浦东发展银行经过十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快的增长，各项经营指标在新兴股份制商业银行中处于领先水平。截止到2007年12月31日，全行总资产规模已达9149．80亿元人民币，各项存款余额7634．73亿元人民币，各项贷款余额5509．88亿元人民币，实现净利润54．99亿元人民币，每股收益达1．263元。
　　上海浦东发展银行总行设资产托管部，资产托管部下设市场发展部、托管运作部、技术保障部、内控管理部四个职能部门，在深圳设立托管分部，现有员工23人。
　　三、相关服务机构
　　(一)基金份额发售机构
　　1、直销机构
　　■
　　2、代销机构
　　■

股东名称	股权比例
中国建银投资有限责任公司	70％
万联证券有限责任公司	20％
中国电力财务有限公司	10％

序号	机 构 名 称	机 构 信 息
1	国泰基金管理有限公司上海理财中心	地址：上海市黄浦区延安东路700号港泰广场22－23楼
		电话：021－23060330	传真：021－23060372
		客户服务专线：4008－888－688,021－33134688
		联系人：尤艳，靖研	网址：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ
2	国泰基金管理有限公司北京理财中心	地址：中国北京市西城区金融大街7号第6层，627－628单元
		电话：010－66553055	传真：010－66553082
		联系人：魏文
3	国泰基金电子交易平台	网站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ登录网上交易页面
		电话：021－23060367	联系人：严仁明

序号	机 构 名 称	机 构 信 息
1	上海浦东发展银行股份有限公司	注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
		办公地址：上海市中山东一路12号
		法定代表人：吉晓辉		电话：021－61618888
		联系人：汤嘉惠、虞谷云		客户服务热线：95528
		网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
2	中国建设银行股份有限公司	注册地址：北京市西城区金融大街25号
		办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
		法定代表人：郭树清		客服电话：95533
		网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
3	中国银行股份有限公司	注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
		法定代表人：肖钢		联系人：客户服务中心
		客服电话：95566	网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
4	中国农业银行	注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
		法定代表人：项俊波		客户服务电话：95599
		联系人：蒋浩		传真：010－85109219
		网址：ｗｗｗ．95599．ｃｎ
5	中国工商银行股份有限公司	注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号  （100005 股吧,行情,资讯,主力买卖）
		法定代表人：姜建清		电话：95588
		网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
6	交通银行股份有限公司	注册地址：上海市银城中路188号
		法定代表人：蒋超良		客服电话：95559
		联系人：曹榕		电话：021－58781234
		网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
7	招商银行股份有限公司	注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
		法定代表人：秦晓		联系人：兰奇
		电话：0755－83198888		传真：0755－83195109
		客户服务热线：95555		网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

8	华夏银行股份有限公司	注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
		法定代表人：翟鸿祥				客户服务热线：95577
		网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
9	中信银行股份有限公司	注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦Ｃ座
		法定代表人：孔丹		联系人：李博
		电话：010－65557020		传真：010－65550827
		客服电话：95558		网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
10	北京银行股份有限公司	注册地址：北京市西城区金融大街17号
		法定代表人：阎冰竹		联系人：李娟
		电话：010－66226044		传真：010－66223314
		客户服务热线：010－96169(北京)022－96269(天津)021－53599688(上海)
		网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
11	中国民生银行股份有限公司	注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
		法定代表人：董文标		联系人：李群
		电话：010－58351666		传真：010－83914283
		客服电话：95568		网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
12	中国邮政储蓄银行有限责任公司	注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号
		法定代表人：刘安东		联系人：陈春林
		网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ		客户服务电话：11185
13	中国建银投资证券有限责任公司	注册地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48－50层
		法定代表人：杨小阳			联系人：刘权
		电话：0755－82026521			客服热线：400－600－8008
		网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
14	国泰君安证券股份有限公司	注册地址：上海市浦东新区商城路618号
		法定代表人：祝幼一		联系人：芮敏祺
		电话：021－38676161		传真：021－38670161
		客服电话：400－888－8666		网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
15	宏源证券股份有限公司	注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦
		法定代表人：汤世生					联系人：张智红
		电话：010－62294608－6290					传真：010－62294601
		客服电话：010－62267799－6789					网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ
16	万联证券有限责任公司	注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层
		法定代表人：李舫金		联系人：李俊
		电话：020－37865026		传真：020－37865030
		客服电话：400－888－8133		网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
17	中信建投证券有限责任公司	注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
		法定代表人：张佑君		联系人：魏明
		电话：010－85130588		传真：010－65182261
		网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ		客服电话：400－888－8108
18	海通证券股份有限公司	注册地址：上海市淮海中路98号
		法定代表人：王开国		联系人：金芸、杨薇
		电话：021－23219000		传真：021－23219100
		客服电话：400－888－8001(全国)，021－95553
		网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
19	中国银河证券股份有限公司	注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座
		法定代表人：肖时庆		联系人：李洋
		电话：010－66568047		传真：010－66568536
		客服电话：010－68016655		网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
20	中信金通证券有限责任公司	注册地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼Ａ座
		法定代表人：刘军	联系人：王勤
		电话：0571－85783715	客服电话：0571－96598
		网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
21	申银万国证券股份有限公司	注册地址：上海市常熟路171号
		法定代表人：丁国荣		联系人：邓寒冰
		电话：021－54033888		传真：021－54038844
		客服电话：021－962505		网址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ
22	东方证券股份有限公司	注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层
		法定代表人：王益民		联系人：吴宇
		电话：021－63325888		传真：021－63326173
		客服电话：021－962506		网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
23	东吴证券股份有限公司	注册地址：苏州市石路爱河桥路28号
		法定代表人：吴永敏		联系人：方晓丹
		电话：0512－65581136		传真：0512－65588021
		客服电话：0512－96288		网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
24	广发证券股份有限公司	注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
		办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、41和42楼
		法定代表人：王志伟		联系人：肖中梅
		电话：020－87555888		传真：020－87555305
		客服电话：020－87555888		网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
25	国盛证券有限责任公司	注册地址：江西省南昌市永叔路15号
		办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10－13楼
		法定代表人：管荣升		联系人：徐美云
		电话：0791－6285337		传真：0791－6289395
		客服电话：0791－6285337		网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
26	民生证券有限责任公司	注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室
		法定代表人：岳献春		联系人：赵明
		电话：010－85252656		传真：010－85252655
		客服电话：0371－67639999		网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ
27	上海证券有限责任公司	注册地址：上海市九江路111号
		法定代表人：蒋元真		联系人：黄枫
		电话：021－62470157		传真：021－62470244
		客服电话：021－962518		网址：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ
28	光大证券股份有限公司	注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15－16楼
		法定代表人：徐浩明		联系人：刘晨
		电话：021－68816000		传真：021－68815009
		客服电话：10108998		网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
29	中信万通证券有限责任公司	注册地址：青岛市崂山区香港东路316号
		办公地址：青岛市东海西路28号
		法定代表人：史洁民		联系人：丁韶燕
		电话：0532－85022026		传真：0532－85022026
		客服电话：0532－96577		网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
30	中信证券股份有限公司	注册地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦
		法定代表人：王东明		联系人：陈忠
		电话：010－84588888		传真：010－84865560
		网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
31	华泰证券有限责任公司	办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
		法定代表人：吴万善		联系人：张小波
		电话：025－84457777		客服电话：025－84579897
		网址：ｗｗｗ．ｈｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
32	长江证券股份有限公司	注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
		法定代表人：胡运钊		联系人：李良
		电话：021－63219781		传真：021－51062920
		客服热线：400－888－8999		网址：ｗｗｗ．ｃｊｓｃ．ｃｏｍ
33	国海证券有限责任公司	注册地址：广西南宁市滨湖路46号
		法定代表人：张雅锋		联系人：覃清芳
		电话：0771－5539262		传真：0771－5539033
		客服热线：400－888－8100(全国)、96100(广西)
		网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
34	渤海证券有限责任公司	注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号
		办公地址：天津市河西区宾水道3号
		法定代表人：张志军		联系人：陈庆燕
		电话：022－28451700		传真：022－28451892
		客服电话：020－28455588		网址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ
35	联合证券有限责任公司	注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层
		法定代表人：马昭明		联系人：盛宗凌
		电话：0755－82492000		传真：0755－82492962
		客服电话：400－888－8555,0755－25125666
		网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
36	中原证券股份有限公司	注册地址：许昌市南关大街38号
		办公地址：郑州市经三路15号广汇国贸11楼
		法定代表人：张建刚		联系人：陈利民
		电话：0371－65585670		传真：0371－65585670
		咨询电话：0371－967218		网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ
37	国信证券股份有限公司	注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
		法定代表人：何如		联系人：林建闽
		电话：0755－82130833		传真：0755－82133302
		客服电话：800－810－8868		网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
38	齐鲁证券有限公司	注册地址：山东省济南市经十路128号
		办公地址：山东省济南市经十路128号
		法定代表人：李玮		联系人：傅咏梅
		电话：0531－81283728		传真：0531－81283735
		客服热线：95538		网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
39	安信证券股份有限公司	注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层Ａ02单元
		法定代表人：牛冠兴		基金业务联系人：张勤
		联系电话：021－68801217		传真：021－68801119
		公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
40	东莞证券有限责任公司	注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
		法定代表人：游锦辉		联系人：罗绍辉
		电话：961130		传真：0769－22119423
		网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
41	恒泰证券有限责任公司	注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
		法定代表人：刘汝军		联系人：常向东
		电话：0471－4913998		传真：0471－4930707
		客服电话：0471－4961259		网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
42	招商证券股份有限公司	注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38－45层
		法定代表人：宫少林		联系人：黄健
		电话：0755－82943666		传真：0755－82943636
		网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ		客服电话：4008888111＼95565
43	兴业证券股份有限公司	注册地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦
		法定代表人：兰荣		联系人：杨盛芳
		电话：021－68419974		传真：021－68419867
		客服电话：021－68419974		网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
44	上海农村商业银行股份有限公司	注册地址：浦东新区浦东大道981号
		法定代表人：李秀仑		联系人：吴海平
		电话：021－62126969		客服电话：021－962999
		网址：ｗｗｗ．ｓｈｒｃｂ．ｃｏｍ

序号	机 构 名 称	机 构 信 息
1	国泰基金管理有限公司	注册地址：上海市浦东新区峨山路91弄98号201Ａ
		办公地址：上海市黄浦区延安东路700号港泰广场22－23楼
		法定代表人：陈勇胜	传真：021－23060266
		联系人：孙艳丽、陆未定
		客户服务专线：400－888－8688,021－33134688

序号	机 构 名 称	机 构 信 息
1	北京市金杜律师事务所	注册地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外ＳＯＨＯ Ａ座31层
		负责人：王玲	联系人：王建平、王恩顺
		电话：010－58785588	传真：010－58785599
		经办律师：王建平、王恩顺

序号	机 构 名 称	机 构 信 息
1	普华永道中天会计师事务所有限公司	注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604－1608室
		办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼
		法人代表：杨绍信	联系人：陈宇
		电话：021－61238888	传真：021－61238800
		经办注册会计师：薛竞、陈宇

分    类	市 值(元)	占总资产比例
股票	1,054,823．66	0．18％
债券	460,028,400．00	80．17％
权证	－	－
银行存款和结算备付金	15,283,466．82	2．66％
买入返售金融资产	80,000,200．00	13．94％
其他资产	17,450,997．10	3．04％
合    计	573,817,887．58	100．00％

序号	分    类	市 值(元)	占净值比例
1	农、林、牧、渔业	－	－
2	采掘业	208,612．04	0．04％
3	制造业	702,157．22	0．12％
	其中：食品、饮料	255,716．70	0．04％
	机械、设备、仪表	181,316．52	0．03％
	医药、生物制品	265,124．00	0．05％
4	电力、煤气及水的生产和供应业	－	－
5	建筑业	－	－
6	交通运输、仓储业	－	－
7	信息技术业	－	－
8	批发和零售贸易	－	－
9	金融、保险业	－	－
10	房地产业	144,054．40	0．03％
11	社会服务业	－	－
12	传播与文化产业	－	－
13	综合类	－	－
	合    计	1,054,823．66	0．19％

序号	股票代码	股票名称	数 量(股)	市 值(元)	占净值比例
1	002219	独一味	13,424	265,124．00	0．05％
2	002220	天宝股份	9,245	255,716．70	0．04％
3	002207	准油股份	11,596	208,612．04	0．04％
4	002212	南洋股份	8,862	181,316．52	0．03％
5	002208	合肥城建	6,608	144,054．40	0．03％

序号	债 券 品 种	市 值(元)	占净值比例
1	国家债券	16,250,400．00	2．85％
2	央行票据	443,778,000．00	77．88％
	合    计	460,028,400．00	80．73％

序号	债 券 名 称	市 值(元)	占净值比例
1	08央行票据30	148,755,000．00	26．10％
2	07央行票据31	97,120,000．00	17．04％
3	08央行票据23	60,018,000．00	10．53％
4	07央行票据34	58,272,000．00	10．23％
5	08央行票据09	49,595,000．00	8．70％

分     类	市 值(元)
存出保证金	250,000．00
应收利息	5,999,764．06
应收申购款	11,201,233．04
合     计	17,450,997．10

权证代码	权证名称	配售数量(份)	成本(元)
580017	赣粤ＣＷＢ1	440,625．00	1,808,447．08
580018	中远ＣＷＢ1	218,638．00	1,125,862．84
580020	上港ＣＷＢ1	180,642．00	268,937．69
合 计		839,905．00	3,203,247．61

分    类	市 值(元)	占总资产比例
股票	482,079,588．01	60．98％
债券	189,589,615．60	23．98％
权证	－	－
银行存款和结算备付金	110,774,330．13	14．01％
其他资产	8,126,605．47	1．03％
合    计	790,570,139．21	100．00％

序号	分    类	市 值(元)	占净值比例
1	农、林、牧、渔业	－	－
2	采掘业	42,626,113．23	6．53％
3	制造业	161,879,989．35	24．81％
	其中：食品、饮料	29,468,923．10	4．52％
	造纸、印刷	10,965,461．00	1．68％
	石油、化学、塑胶、塑料	21,137,986．31	3．24％
	电子	587,115．95	0．09％
	金属、非金属	22,142,605．95	3．39％
	机械、设备、仪表	71,062,668．93	10．89％
	医药、生物制品	4,168,228．11	0．64％
	其他制造业	2,347,000．00	0．36％
4	电力、煤气及水的生产和供应业	22,221,032．60	3．41％
5	建筑业	17,890,066．52	2．74％
6	交通运输、仓储业	4,010,040．84	0．61％
7	信息技术业	60,591,097．20	9．29％
8	批发和零售贸易	57,114,112．93	8．75％
9	金融、保险业	81,770,657．09	12．53％
10	房地产业	30,852,808．26	4．73％
11	社会服务业	992,169．99	0．15％
12	传播与文化产业	－	－
13	综合类	2,131,500．00	0．33％
	合    计	482,079,588．01	73．89％

序号	股票代码	股票名称	数 量(股)	市 值(元)	占净值比例
1	000026	飞亚达Ａ	2,559,356	38,902,211．20	5．96％
2	600036	招商银行	990,100	31,851,517．00	4．88％
3	600153	建发股份	1,231,300	27,999,762．00	4．29％
4	600050	中国联通	2,985,302	26,449,775．72	4．05％
5	601166	兴业银行	504,900	18,590,418．00	2．85％
6	000002	万 科 Ａ	700,000	17,920,000．00	2．75％
7	600737	中粮屯河	780,000	16,840,200．00	2．58％
8	601628	中国人寿	468,467	13,243,562．09	2．03％
9	600830	大红鹰	722,076	12,159,759．84	1．86％
10	000599	青岛双星	1,570,000	12,151,800．00	1．86％

序号	债 券 品 种	市 值(元)	占净值比例
1	国家债券	189,442,082．80	29．04％
2	企业债券	147,532．80	0．02％
	合    计	189,589,615．60	29．06％

序号	债 券 名 称	市 值(元)	占净值比例
1	20国债(4)	87,703,511．70	13．44％
2	02国债(10)	32,538,000．00	4．99％
3	21国债(12)	19,452,000．00	2．98％
4	21国债(10)	19,390,000．00	2．97％
5	99国债(8)	17,969,400．00	2．75％

分     类	市值(元)
存出保证金	2,188,325．89
应收利息	4,191,891．72
应收申购款	1,746,387．86
合     计	8,126,605．47

权证代码	权证名称	配售数量(份)	成本(元)
580017	赣粤ＣＷＢ1	9,024．00	47,016．81
031006	中兴ＺＸＣ1	7,237．00	72,710．06
合 计		16,261．00	119,726．87

阶段	净值增长率(1)	率标准差(2)	基准收益率(3)	收益率标准差(4)	(1)－(3)	(2)－(4)
2003年12月5日至2003年12月31日	0．50％	0．10％	1．09％	0．09％	－0．59％	0．01％
2004年	－1．07％	0．27％	－1．95％	0．13％	0．88％	0．14％
2005年	5．70％	0．19％	12．24％	0．10％	－6．54％	0．09％
2006年	11．40％	0．25％	1．68％	0．05％	9．72％	0．20％
2007年	7．93％	0．10％	－0．98％	0．05％	8．91％	0．05％
自基金合同生效至今	26．35％	0．21％	12．01％	0．09％	14．34％	0．12％

阶段	净值增长率(1)	率标准差(2)	基准收益率(3)	收益率标准差(4)	(1)－(3)	(2)－(4)
2003年12月5日至2003年12月31日	0．80％	0．25％	3．10％	0．83％	－2．30％	－0．58％
2004年	－0．47％	0．88％	－12．48％	1．00％	12．01％	－0．12％
2005年	5．75％	0．92％	－2．09％	1．02％	7．84％	－0．10％
2006年	112．20％	1．00％	101．68％	1．07％	10．52％	－0．07％
2007年	139．67％	1．90％	72．23％	1．65％	67．44％	0．25％
自基金合同生效至今	439．59％	1．25％	206．87％	1．22％	232．72％	0．03％

　　基金管理人：国泰基金管理有限公司
　　基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

目前受托管理全国社保基金2个投资组合。